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「人民网股票」一些经纪人因违反股权质押被罚款

时间:2021-04-19 00:38:02作者:佚名

临近年底,有证券公司因股权质押受到处罚的案例。日前,沪深交易所对沪港证券、美联储证券、华宝证券和郭盛证券四家券商作出了纪律处分决定。在过去的一个月里,至少有九名经纪人受到了交易所的处罚。

四名经纪人在同一天被罚款

12月20日,沪深两市同时对沪港证券、美联储证券、华宝证券、郭盛证券四家证券公司发布了纪律处分决定,原因是在开展股票质押式回购交易过程中存在对部分项目融资目的管理不严、未严格执行公司内部制度、未落实合规管理要求等问题。

美联储证券存在严重问题。沪深交易所指出,在开展股票质押式回购业务过程中,存在对部分项目参与者尽职调查不足、尽职调查报告等文件存在错误、个别项目内部审计机制不完善、对募集资金使用情况持续跟踪不及时等问题。

根据有关规定,上海、深圳证券交易所决定暂停股票质押式回购交易(限于新的初始交易)的相关权限9个月,即2019年12月21日(含)至2020年9月20日(含),不得进行新的股票质押式回购交易初始交易。对于上述纪律处分,交易所将通知中国证监会,并记录在诚信档案中。暂停股票质押式回购交易(仅限新增初始交易)的深港证券、华宝证券、郭盛证券的相关授权时间为3个月。

虽然自下半年以来,a股市场股权质押规模不断缩小,但一些券商在办理相关业务时暴露出违规行为。包括上述四家券商,上个月至少有九家券商被股权质押交易所处罚。

例如,11月29日,中国邮政证券、万联证券、英达证券、财富证券、南京证券(601990)五家券商因在开展股票质押式回购交易业务过程中,未能持续有效地跟踪操作、融资、对外担保、诉讼等情况,当天收到了沪深两市的一张票据。在回购期内,对整合方获取和管理资金的尽职调查不足。

核查侧重于五个主要问题

据《中国证券报》记者不完全统计,截至12月22日,一年内已有30多家证券公司因违反股票质押业务被监管部门查询或罚款,相关问题也受到监管部门高度关注。

今年8月底,证监会对今年股票质押规模大幅增加的9家证券公司进行了现场核查。从下发的通知来看,被检查的证券公司存在五大问题:一是业务定位不清,盲目追求利益;二是风险意识不强,风险控制措施不足;三是审计控制不严格,质押率设定不严谨;第四,尽职调查不彻底甚至缺失;第五,贷后风险管理流于形式。

根据通知,针对核查情况中反映的问题,各证券公司应采取防范措施,认真自查整改,清醒审视业务定位,落实新规则关于股票质押自律的各项规定,加强风险管控。一是要高度重视理性会展业;二是各证券公司高管层、业务部门、合规风险控制部门要认真学习股票质押自律新规则,严格理解并深入贯彻执行;第三,各证券公司应严格遵循股票质押自律新规则,梳理自身业务管理和运营中的薄弱环节,尽快采取整改措施。

通知强调,下一步,中国证监会和中国证监会机构部门将继续加强对股票质押市场的监管和现场检查,严格依法处理会展业违规、风险管理不足、内部控制缺失等问题。

华泰证券非银行分析师沈娟表示,股票质押的本质是基于客户股票流动性的大额资金借贷业务。业务健康发展,需要优化外部政策帮助化解股票风险。“未来券商股票质押管理必须以风险控制为基础,从客户准入、信用定价、贷后管理、风险回收四个阶段实现全过程专业控制。”


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